Identidad y control
KYC · KYB · UBO · PEP
MGS Compliance
Compliance como capa de evidencia y decisión
Compliance no empieza al final de la due diligence. Modifica qué evidencia hace falta, qué puede avanzar y bajo qué condiciones.
Compliance es una capa, no una página
Delitos financieros
AML · SoF · SoW · monitorización de transacciones · fraude.
Sanciones y comercio
OFAC · OFSI · OTSI · UE · ONU · controles de exportación.
Evidencia transaccional
Autoridad, título, producto/activo, logística, pago y verificación independiente.
Banca
Banca corresponsal, financiación del comercio, cribado de pagos y coherencia documental.
Seguimiento continuo
El riesgo dinámico se vuelve a comprobar por fecha, jurisdicción, parte, producto y ruta.
Qué puede cambiar la decisión
- Una parte sancionada o controlada, actividad prohibida o ruta restringida.
- Source of Funds/Wealth o beneficiario de pago sin resolver.
- Contradicciones de autoridad, título o documentación.
- Restricciones de licencia, aduanas, controles de exportación o restricciones sectoriales.
- Incompatibilidad con compliance del banco o corresponsal.
Fuentes primarias y registro de verificación
- European Commission — EU sanctions overview and resourcesVerificada: 2026-09-07
- U.S. Treasury OFAC — Sanctions List ServiceVerificada: 2026-09-07
- UK Government — The UK Sanctions ListVerificada: 2026-09-07
- UN Security Council — Consolidated Sanctions ListVerificada: 2026-09-07